近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的(de)大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机(jī)构启动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力度在近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财(cái)信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易(yì)商(shāng)协会通过深入(rù)调查发(fā)现，大(dà)连银(yín)行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其(qí)中，大(dà)连银行(xíng)通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市(shì)等方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现，工商银行压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用主承销的(de)多(duō)期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包销多期债务(wù)融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相(xiā压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用ng)关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和(hé)自(zì)律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石(shí)机构，承担着提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以(yǐ)严格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的(de)良性(xìng)竞争生态(tài)。

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